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8月20日晚，华林证券收到西藏证监局《对于对华林证券股份有限公司遴选责令限期改正、责令加多里面合规检讨的次数并提交合规检讨讲解形式的决定》。
从公告来看，华林证券具体存在四大问题：一是月度风险截止办法监管报表填报不准确，风控办法超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况证据前后不一致；四是东说念主员任免及捏业阅历处分存在昭彰过失。
西藏证监局以为，上述问题反馈出华林证券里面截止不完善，违背了《证券公司监督处分条例》第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督处分条例》第七十条第一款的规定，决定对华林证券遴选责令限期改正、责令加多里面合规检讨的次数并提交合规检讨讲解的监督处分形式，记入证券期货阛阓诚信档案。华林证券应在监督处分形式下发之日起6个月内，每3个月开展一次里面合规检讨，并在每次检讨后10个责任日内向西藏证监局报送合规检讨讲解。
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起原：西藏证监局官网
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